国金证券深圳分公司收警示函:合规管理存在不足

  中新经纬5月27日电 据证监会网站27日消息,深圳证监局对国金证券深圳分公司出具警示函。

  深圳证监局表示,在日常监管中发现,该分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部(以下简称营业部)存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。以上情况反映出该分公司合规管理存在不足,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修正)第六条的规定。

  根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款,深圳证监局决定对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。

  深圳证监局指出,国金证券深圳分公司应采取切实有效措施,加强分公司及下辖营业部的合规管理,严格规范员工营销行为,强化客户账户异常交易监测,确保分支机构规范运营。并于收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。

  公司官网信息显示,国金证券是一家上市证券公司,注册地在四川省成都市。截止到2021年12月底,国金证券下设8家分公司,有69家证券营业部,分布在全国23个省(直辖市、自治区)的重要中心城市。

  二级市场方面,国金证券5月27日收跌0.37%报8.13元/股,年初至今跌28.24%,现总市值303亿元。(中新经纬APP)

posted @ 22-06-09 06:36 admin  阅读:
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